人名單批萬元會公示首證監最高獎勵1獎勵吹哨

　　9月18日晚間，吹哨人證監會正式公示首批“吹哨人”獎勵名單，证监擬對17起證券期貨違法案件線索的示首舉報人予以獎勵。這是批奖今年1月9日新版《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規定》正式生效後，監管層首次公示擬獎勵名單、励名励万啟動“吹哨人”獎勵申領工作，单最標誌著升級後的高奖資本市場“吹哨人”製度正式進入實操落地階段。

　　根據新規要求，吹哨人資本市場違法線索舉報獎勵力度大幅升級，证监針對重大市場違法違規行為線索，示首單筆案件獎勵上限提升至100萬元。批奖此次公示的励名励万17起擬獎勵案件覆蓋上市公司信披違規、內幕交易、单最中介機構未勤勉盡責、高奖私募違規、吹哨人非法證券業務等多種資本市場典型違法情形，標誌著新規激勵機製落地實操、發揮實效。

　　據悉，本次獎勵登記工作由證監會委托中國證券投資者保護基金有限責任公司協助辦理。獎勵登記周期為三個月，自2026年9月18日起至12月18日止，符合條件的“吹哨人”需在規定時限內完成信息登記與材料核驗，逾期未按要求登記確認的，將視為自動放棄獎勵。

　　業內人士表示，此次首批獎勵落地，充分釋放監管層從嚴治市、鼓勵社會共治的明確信號。升級後的“吹哨人”製度以高額激勵、嚴格準入、規範流程、全鏈條保護問責為核心，進一步調動市場各方監督積極性，精準打擊隱蔽性、複雜性資本市場違法行為，持續淨化市場生態、築牢投資者保護防線。

　　首批17起獎勵案件落地

　　本次證監會公示的17起擬獎勵案件，涵蓋A股上市公司、私募機構、會計師事務所、個人主體等多元違法主體，囊括信息披露違規、內幕交易、中介機構履職失職、私募違規、非法證券業務五大核心違法類型，全麵覆蓋新規重點打擊的重大市場違法範疇，覆蓋麵廣、代表性強。

　　其中，上市公司及相關主體信息披露、合規履職違法案件數量最多，涵蓋多家A股公司、控股主體的信披違規、未依法履行合規義務等典型違法情形，涉及沈陽遠大智能、新疆冠農股份、海南大東海、吉林利源精製、吉林華微電子、山東未名生物醫藥、深圳中青寶、山東墨龍、北京贏鼎教育等多家A股及掛牌公司。此類案件存在虛假披露、違規信披等問題，長期以來是資本市場監管重點，也是侵害中小投資者權益的高頻違法情形。

　　除常規信披違規案件外，本次獎勵名單包含典型內幕交易案件，即林某鵬、夏某秀內幕交易成都華神科技股票案，旨在精準打擊資本市場內幕交易、利益輸送等惡性違法行為。

　　同時，案件範圍延伸至中介機構違法領域，天職國際會計師事務所在江西奇信年報審計中未勤勉盡責，並偽造、篡改、毀損審計工作底稿的案件入選，體現監管層壓實中介機構“看門人”責任、嚴查審計造假的監管導向。

　　私募及非法證券業務違法案件同樣位列本次獎勵清單，涵蓋利得資本、宜華企業、廣東華迪投資等多家私募機構違規案件，以及永州市龍騰投資非法經營證券業務案、王政源非法經營證券投資谘詢業務案。此類違法活動極易擾亂資本市場秩序、損害投資者利益，是新規重點聚焦的“嚴重破壞市場秩序”的重大違法情形。

　　從案件處罰時間來看，本次入選案件的處罰時間橫跨2021年至2025年，既包含近年新查處的典型案件，也包括過往辦結的重大違法違規案件。監管層通過兌現獎勵，充分認可市場舉報人在挖掘隱蔽違法線索、協助監管執法、推動案件查辦中的重要作用。

　　首批獎勵落地

　　此次首批獎勵落地，依托於今年1月9日正式生效的《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規定》。相較於2020年舊版規定，新規從獎勵力度、門檻設定、程序優化、保護問責四大維度實現係統性重構升級，構建起“重激勵、嚴門檻、全流程規範、強保護、嚴問責”的全鏈條共治體係，大幅提升製度實操性與市場吸引力。

　　在獎勵標準方麵，新規實現大幅躍升，形成清晰的三級獎勵梯度。基礎獎勵比例由舊規罰沒款金額的1%提升至3%；提供重大違法線索的案件，單筆獎勵上限由10萬元提升至50萬元；針對具有全國重大影響的案件、涉案金額巨大的案件，或是內部知情人員舉報的線索，單筆獎勵上限直接升至100萬元，是當前資本市場“吹哨人”舉報獎勵的最高單筆標準。新規明確，內部知情人員作為核心舉報群體，可享受最高獎勵權益，且監管可在征得舉報人同意後開展內部協查，大幅提升複雜案件查辦效率。

　　為精準聚焦重大違法案件、杜絕無效舉報、惡意舉報，新規同步抬高獎勵準入門檻。可申領獎勵的案件罰沒款門檻由10萬元提升至100萬元，且必須滿足“嚴重破壞證券期貨市場秩序、嚴重危害金融安全、嚴重侵害投資者合法權益”的三重重大案件標準，精準引導市場監督力量聚焦大案要案，提升監管資源配置效率。同時，新規明確，“吹哨人”若請求撤回線索、主動放棄獎勵，或存在阻礙、幹擾案件查處的行為，將不予獎勵，進一步規範舉報秩序。

　　在申領實操層麵，本次獎勵工作明確了標準化辦理流程。由投保基金公司專項負責獎勵申領登記工作，“吹哨人”可通過官方專屬專欄線上辦理登記。針對匿名舉報人，開通合規兌獎通道，舉報人補充實名信息及佐證材料後，可正常申領獎勵；內部知情人員需同步提交身份佐證材料，無法提供的將按普通舉報人標準核發獎勵。

　　市場分析人士表示，此次17起案件擬獎勵名單公示及申領工作啟動，標誌著資本市場“吹哨人”社會共治機製正式落地運行。高額且規範的激勵機製，能夠充分調動企業內部人員、市場從業者、投資者的監督積極性，彌補監管現場核查的盲區短板，精準打擊信披違規、內幕交易、中介機構履職失職、私募及非法證券業務等隱蔽違法亂象。長遠來看，“吹哨人”製度的常態化運行，將持續壓實市場各方主體責任，優化資本市場法治生態，為全麵實行注冊製、保護中小投資者合法權益提供堅實製度支撐。